11月24日，券商中国新闻记者从好几个信号源获知，国泰君安证劵投资银行部联席会经理朱毅被带去调研。

　　公布資料表明，朱毅在国泰君安证劵出任投行业务部纪委委员、执委会委员会、投资银行部经理，在被带去以前，朱毅是国泰君安证劵投行部日常事务的负责人。

　　在新员工入职国泰君安以前，朱毅在证监系统软件运行很多年，曾就职于上海证监局出任法纪科长；2012年5月至2017年，朱毅担任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委做兼职委员会。

　　截止到券商中国发表文章，新闻记者未接到国泰君安对这事的官方回应。

　　投行巨头被带去

　　朱毅2018年才添加国泰君安，在此之前，一直就职于上海证监局。中国证券业协会官方网站的消息表明，朱毅2019年5月4日备案，从业职位是一般证劵业务流程。

　　据一家新闻媒体详细介绍，朱毅添加国泰君安证劵后，为解决领域的猛烈市场竞争，完成把国泰君安打导致国际性一流投行的总体目标，2020年国泰君安对投行业务流程组织结构实现了很大的改制和调节，从以地域为主导、领域辅助的投行构架向以领域和地域并举的构架转型发展，为迈进国际性一流投行奠定了稳固的基本。改革创新后的国泰君安投资银行部内设15个二级单位，在其中11个为地区投行部，三个领域组，包含药业、TMT、互联网金融及其一个国际业务企业并购部，朱毅管理方法的工作人员经营规模超600人。

　　通过改革调整，国泰君安投行业务部的业务流程协调性、新项目开发设计工作能力和项目执行品质持续提高，单位在朱毅等领导下获得了优异成绩。一是企业排名平稳提高：2020年度总筹资额超出8000亿人民币，位居领域第3；股份类包销额度近1024亿人民币，位居领域第4，IPO发售数量及申请数量排行均完成平稳提高。二是进行一批知名度新项目：近年来，投资银行部依次承干了上海农商行，第一家红筹股九号机器人、龙头企业绿的谐波电流等一批具有知名度的IPO新项目，承干了迄今为止较大可转换债券新项目大秦铁路。

　　国泰君安2021年三季报表明，该企业完成项目投资信贷业务服务费净利润23.89亿人民币，较同期相比的25.42亿人民币有一定的降低。

　　朱毅还曾出任证监会第十四至十六届主板发审委委员会。在出任发审委主板发审委委员会期内，朱毅共进行了300多局发审会，审批了200好几家公司的IPO发售申请办理。在其中涉及了牧原股份、国信证券、银河证券、华友钴业等知名公司。

　　多名投行管理层被调研

　　伴随着金融市场改革创新持续推进，管控提升投行业务流程监管的发展趋势也愈发显著，年之内已经有多名投行人员被带去调研。

　　11月17日，据黑龙江省省纪委监委网址表明，光大证券股权有限责任公司债券融资总公司经理、投行公司经理杜雄飞因涉嫌比较严重违纪，现阶段正接纳中纪委国家监委驻光大集团纪检监察组执纪审查和白山市监察委监察调查。

　　杜雄飞简历表明，杜雄飞出生于1979年7月，2021年42岁。大学本科毕业于西安交大货币银行学技术专业，硕士毕业于中央财大高校金融专业，曾在广发证券干了8年负债资产业务部主管，2013年6月起添加光大证券，带去以前任光大证券债券融资总公司经理、投行公司经理。

　　除开投行人员，一些原发审委委员会也“一语成谶”。《财新》报导，2021年7月，曾担任中国证监会第12、13、16届主板发审委委员会操舰，被带去帮助调研。

　　公布資料表明，操舰本在上海证券交易所就职贴近20年，曾列任上海证券交易所发售发售处处长主管、上海证券交易所企业部主管助手、上海证券交易所发售上市区副总一职。2019年后半年逐渐，操舰担任上海证券交易所科创板上市审批核心主任一职。

　　据《21世纪经济报道》报导，7月，原天健会计师公司高级副总裁陈翔被带去帮助调研。陈翔于1991年8月参学大学本科毕业以后参与工作中，曾任天健会计师公司管理委员会委员会、管理方法合作伙伴、高级副总裁。陈翔曾在2012至2017年间，持续出任第14、15、16届主板发审委职业委员会。

　　操舰、陈翔及其朱毅曾一同参加好几家公司发行发售审批。券商中国新闻记者不彻底统计分析，2014年9月17日举办的2014年第150次发售审批联合会工作报告上，朱毅、陈翔、操舰等一同审批了黎明信息技术产业股权公司的先发发售申请办理。2015年3月20日举办的2015年第52次发售审批联合会工作报告上，陈翔、操舰、朱毅等一同审批了深圳易尚展示股权公司的先发发售申请办理。

　　近些年，管控针对证监系统的违反规定违规操作一直维持高压态势。

　　10月28日，证监会党委会与中纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组举办全系统软件警示教育心得交流会。中国证监会领导班子、现任主席易会满在大会上注重，要深入贯彻习近平总书记有关搞好金融业反腐倡廉和处理金融的风险综合对接的重要批示规定，坚持不懈“三不”一体推动，果断惩处金融的风险身后的腐坏个人行为。

　　一是持续保持“零容忍”的高压态势，加强“害怕腐”的威慑。系统对公务人员谋取个人利益、乱用审核和管控权力的腐坏个人行为，对参加“猎捕”和甘愿被“猎捕”、迎风违法乱纪的个人行为，一律依规依规严格依法查处、以儆效尤。坚持不懈“一案双查”，严厉打击金融的风险身后的腐败现象，持续提升对金融市场行业腐坏的治理效能。

　　二是加强组织建设，扎紧“不可以腐”的铁笼。紧抓金融市场和中国证监会系统软件腐坏个人行为的新主要表现，选准监管薄弱点和廉政风险点，健全更具有系统化的标本兼治对策，有目的性地制度建设、阻塞系统漏洞。贯彻落实好关键单位和重要工作岗位的常态轮岗制度沟通交流、国家权力监管牵制等规章制度对策。加速搭建责任确立、逐步责任追究的规章制度体制，增加责任追究幅度。

　　三是加强党性文化教育，提高“不愿腐”的主动。以党史学习文化教育为突破口，全力发扬杰出建军精神实质，促进坚定理想信念文化教育真真正正入脑入心，正确引导全体党员党员干部加强宗旨意识，牢记初心重任，大力加强宗旨意识和风格磨炼，主动牢筑廉洁从业道德底线。

（文章内容来源于：券商中国）