12月28日，同花顺(300033)公示，集团旗下分公司浙江省同花顺云软件有限责任公司(下称 “同花顺云”)接到浙江证监局管控对策认定书。

　　经浙江省监管局审查，同花顺云企业开发设计并市场销售的荐股手机软件由未备案为证券投资顾问的工作人员核心；除此之外，一部分营销推广、服务项目工作人员存有夸大其词、虚假广告及其变向保证盈利，一部分给予投资价值分析工作人员未备案为证券投资顾问，某些销售人员私底下扣除顾客花费；另在业务流程营销推广阶段，在未对顾客开展安全风险测评的情形下，即向顾客强烈推荐实际手机软件，存有投资人恰当性管理方法的系统漏洞；且未准时向浙江省监管局汇报企业责任人变动事宜。

　　最终，浙江省监管局表明，“同顺号”是给予项目投资服务咨询的微信公众号，同花顺云做为经营行为主体对“同顺号”中涉及到项目投资服务咨询没有尽到到合规义务。以上个人行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务流程暂行条例》及其《有关加强对运用“荐股手机软件”从业期货投资咨询业务流程管理的实施细则》的一些要求。

　　工商登记信息表明，同花顺云创立于2001年，由上市企业国有独资拥有。同花顺云曾陷服务合同纠纷。有关法院判决书表明，上诉人认为同花顺给予金融炒股票全自动股票交易软件涉及到代理商炒股票，法院判断上诉人未给予充足直接证据。大金融平台对个股、资产的实际操作系由同花顺操纵。此案涉及到同花顺原职工王某明，

　　针对王某明的个人行为，法院评定浙江证监局先前对同花顺云的处罚对策决策确立，王某明存有不具备证券投资咨询职业资格证书但私底下向顾客给予证券投资顾问服务项目的个人行为，而上诉人与同花顺层面的合同书确立客户不可将资产和账密传授给服务平台或工作员，因而王某明的个人行为并不是职务行为。法院驳回申诉上诉人再审申请。

　　2018年，浙江证监局强调，王某明在2016年4月至2017年1月期内存有不具备证券投资咨询职业资格考试但私底下向顾客给予证券投资顾问服务项目的个人行为。违背了《证券投资顾问业务流程暂行条例》，规定同花顺云依据本部门的相关规章制度要求，做出处罚王某明的决策。

　　同花顺云官方网站表明，软件项目包含价投致尊、金融业高手、资本先峰、同顺大管家及其大科学研究信用卡年费16880元至8万余元不一，智能化项目投资智能管理系统升阶版未500元每个月。

　　10月，同花顺集团旗下全资子公司就曾接到浙江证监局管控对策认定书。10月28日早上，浙江证监局发觉“同花顺”APP保险理赔出现异常，浙江省同花顺网络技术有限责任公司(下称 “同花顺互联网”)未马上汇报信息管理系统异常现象，。因信息内容安全风险管理不及时等缘故，浙江省监管局决策对同花顺互联网釆取下具警告函的监管对策，并计入证券基金销售市场征信系统。当天，同花顺App一部分客户发生登陆出现异常，数据信息短时间不升级。

（文章正文：蓝鲸财经）